Il Credit Suisse ha “gravemente” violato gli obblighi nel caso Greensil

Logo del Credit Suisse Group a Davos, Svizzera, lunedì 16 gennaio 2023.

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Il Credit Suisse “ha gravemente violato i suoi obblighi di vigilanza” nel contesto del suo rapporto d’affari con il finanziere Lex Greensil e le sue società, ha concluso martedì il regolatore svizzero FINMA.

L’esposizione dell’istituto di credito svizzero a Greensil Capital, con sede a Londra, ha comportato massicci rimborsi agli investitori dopo il fallimento della società di finanziamento della catena di approvvigionamento all’inizio del 2021.

“Nei suoi procedimenti, la FINMA ha concluso che il Credit Suisse Group ha gravemente violato il suo dovere di vigilanza di identificare, limitare e monitorare adeguatamente i rischi nel contesto del suo rapporto d’affari con Lex Greensill”, ha affermato l’autorità di regolamentazione. “Gravi carenze nelle strutture organizzative della banca” durante l’inchiesta.

“Inoltre, non ha adempiuto adeguatamente ai propri obblighi di vigilanza in qualità di gestore patrimoniale. La FINMA conclude che vi è stata una grave violazione del diritto svizzero in materia di vigilanza”.

Martedì, il CEO di Credit Suisse Ulrich Körner ha accolto con favore l’esito dell’indagine della FINMA in una dichiarazione.

“Questo rappresenta un passo importante verso la risoluzione definitiva della questione SCFF. Rafforza molti dei risultati della revisione indipendente avviata dal Comitato di verifica della FINMA e sottolinea l’importanza dei passi che abbiamo intrapreso negli ultimi anni per rafforzare il nostro rischio e conformità cultura. . Continuiamo a concentrarci sulla massimizzazione della ripresa per gli investitori finanziari “, ha affermato.

Nel marzo 2021, Credit Suisse ha chiuso con breve preavviso quattro fondi di supply chain finance relativi a società greenfield. I fondi sono stati distribuiti a investitori qualificati con documenti dei clienti che indicavano un basso rischio e l’esposizione dei clienti al momento della chiusura era di circa $ 10 miliardi.

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Greenshill Saga è stato un fattore chiave dietro il crollo di Archigos Capital, dietro la massiccia revisione da parte del Credit Suisse delle sue funzioni di gestione del rischio e conformità.

Da marzo 2021, Credit Suisse ha sottolineato che i cambiamenti del senior management, le azioni normative e un nuovo modello di responsabilità globale hanno rafforzato i controlli aumentando la supervisione della governance e trasferendo la supervisione del rischio a una funzione di gestione del rischio regionale dedicata.

La FINMA ha annunciato martedì di aver disposto misure correttive e avviato quattro azioni esecutive nei confronti di ex dirigenti del Credit Suisse.

“Andando avanti, la banca dovrà rivedere periodicamente i rapporti commerciali più importanti (circa 500) a livello di team di gestione, in particolare per i rischi di controparte”, ha affermato il regolatore.

“Inoltre, la banca deve registrare le responsabilità dei suoi circa 600 dipendenti senior nel documento di responsabilità”.

Il Credit Suisse ha osservato che tutte le esigenze identificate dall’autorità di regolamentazione vengono “affrontate attraverso misure istituzionali già intraprese”.

“La FINMA non ha ordinato alcuna confisca degli utili in relazione al procedimento e l’attuazione di ulteriori misure non dovrebbe comportare costi significativi per il Credit Suisse”, ha aggiunto la banca.

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